12月6日，青岛证监局发文称，经查，青岛裕瑞资产管理有限公司（以下简称“青岛裕瑞资产”）未能恪尽职守，履行诚实信用、勤勉谨慎义务，将个别产品投资管理职责委托他人行使，违反了相关规定。王书辉作为青岛裕瑞资产法定代表人、总经理，对上述行为负有直接责任。依据有关规定，青岛证监局决定对青岛裕瑞资产、王书辉采取监管谈话的行政监管措施。

天眼查APP数据显示，青岛裕瑞资产成立于2018年，注册资本1000万元，经营范围为投资管理。

值得关注的是，这已经是今年第二次被通报了。6月25日，中国证券监督管理委员会青岛监管局发布公告，对青岛裕瑞资产进行了行政处罚。经立案调查、审理，青岛裕瑞资产存在出借期货账户的违法行为。

详细调查发现，青岛裕瑞资产对操盘的私募基金产品如裕瑞昌裕三号、裕瑞昌裕七号和瑞昌裕八号私募证券投资基金的期货账户进行了出借，借方为公某峰。公某峰在2022年8月1日至9月21日间，借用上述期货账户从事期货交易，相关账户的交易情况如下：裕瑞三号的期货账户交易187笔，成交金额1588.76万元；裕瑞七号的期货账户交易186笔，成交金额1947.66万元；裕瑞八号的期货账户交易71笔，成交金额477.38万元。

青岛裕瑞资产出借期货账户的行为违反了《期货和衍生品法》第十八条之规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条之规定，青岛证监局决定对青岛裕瑞资产给予警告，并处以30万元的罚款。

此外，王书辉作为青岛裕瑞资产的法定代表人、董事长、总经理，未能勤勉尽责、遵守法律法规，对上述行为负有责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。依据《暂行办法》第三十三条规定，青岛证监局决定对王书辉采取出具警示函的监管措施。

发布于：北京市